OKX의 $ 504 MLN AML Fine – 미국 암호화 규정에 변화가 있습니까?

• OKX는 미국 반 자금 세탁법을 위반하여 5 억 5 천만 달러의 벌금을 부과했습니다.
• SEC는 Robinhood and Opensea에 대한 사건을 철회하여 미국 규칙에 따라 국내 기업의 비준수 외국 기관에 중점을 두었습니다.

Seychelles 기반의 Cryptocurrency Exchange Okx는 미국의 자금 세탁 방지 (AML) 법을 위반 한 것에 대해 유죄를 인정했으며 5 억 5 천만 달러 이상의 처벌을 지불하기로 합의했습니다.

이 합의에는 적절한 규제 등록없이 미국 고객을 대상으로 한 수년간의 불법 운영에 이어 4 억 3,300 만 달러의 범죄 몰수와 8,440 만 달러의 범죄 벌금이 포함됩니다.

불법 활동의 7 년 패턴

미국 변호사 Matthew Podolsky 연기에 따르면 OKX의 위반 척추 7 년 동안 범죄 수익금과 관련된 50 억 달러 이상의 의심스러운 거래를 촉진했습니다.

그는 범죄의 중력을 강조하면서 회사가 AML 법을 고의로 위반했으며 금융 시스템의 형사 학대를 방지하기 위해 고안된 보호 수단을 이행하지 못했다고 지적했다.

“오늘날의 유죄 판결과 처벌은 미국 시장을 이용할 수는 있지만 범죄 행위가 계속되도록함으로써 법을 위반하는 금융 기관에 결과가있을 것이라고 강조합니다.”

FBI는 또한 조사에서 중요한 역할을했습니다.

제임스 E. Dennehy 부국장은 OKX의 위법 행위의 심각성을 강조했습니다.

“수년 동안 OKX는 미국 법을 위반하여 미국의 고객을 적극적으로 찾는 미국 법을 위반했으며, 이곳을 포함한 미국의 고객을 적극적으로 찾고 있으며 개인에게 필수 절차를 우회하기 위해 허위 정보를 제공하도록 조언했습니다.”

OKX가 미국 규정을 우회 한 방법

OKX는 미국 기반 사용자를 금지하는 공식 정책을 가지고 있음에도 불구하고 우리 소매 및 기관 고객을 은밀하게 찾았습니다.

2018 년부터 2024 년 초까지 미국 고객은 OKX를 통한 1 조 달러 이상의 거래를 생산하여 수억 달러의 거래 수수료를 기부했습니다.

법원에 제시된 증거에 따르면 OKX 직원은 당사 고객에게 규제 점검을 우회하는 방법에 대해 조언했습니다. 2023 년 4 월부터 OKX 직원이 잠재적 인 미국 사용자에게 말했습니다.

“나는 당신이 미국에 있다는 것을 알고 있지만, 당신은 무작위 나라를 가질 수 있고 그것을 통과해야합니다. 이름, 국적 및 ID 번호 만 넣어야합니다. ID 번호에 대해 아랍 에미리트와 임의의 숫자를 넣을 수 있습니다.”

KYC (Know Your Customer) 프로세스를 구현 한 후에도 OKX는 신원을 확인하지 않고도 거래를 계속 허용하여 사용자가 VPN 및 “비 공개 브로커”를 통해 제어를 회피 할 수있게 해줍니다.

OKX의 응답 및 향후 규정 준수 노력

대중에게 성명OKX의 모회사 인 Aux Cayes Fintech Co. Ltd.는“레거시 규정 준수 격차”를 인정했지만 영향을받는 미국 사용자의 수는 글로벌 고객 기반의 작은 부분을 구성한다고 강조했습니다.

회사는 말했습니다.

“고객 피해 혐의, 회사 직원에 대한 청구는 없었으며 합의의 일환으로 정부가 임명 한 모니터가 없었습니다.”

규제의 변화?

OKX의 사례는 cryptocurrency 플랫폼에 대한 제어를 강화하기위한 규제 조치의 물결 속에서 발생합니다.

OKX가 정착 한 지 며칠 만에 두 개의 다른 유명한 암호 조사는 현저히 다른 결과로 마무리되었습니다. 미국 규제 기관이 초점을 바꾸고 있는지에 대한 질문을 제기했습니다.

Robinhood crypto 발표 SEC는 집행 조치없이 조사를 마쳤다. Robinhood의 최고 법률 책임자 인 Dan Gallagher는이 결정을 환영했습니다.

“우리는 조치 없이이 조사를 마무리하기로 한 직원의 결정에 박수를 보냅니다.”

비슷한 맥락에서 SEC는 주요 NFT 시장 인 Opensea에 대한 조사를 중단했습니다. 플랫폼의 CEO 인 Devin Finzer, 설명 디지털 자산 제작자의 승리로서의 폐쇄.

이러한 사례의시기는 SEC의 규제 전략에서 가능한 전환을 시사합니다.

Robinhood와 Opensea가 상처를 입지 않은 반면, OKX에 대한 공격적인 입장은 미국 당국이 상당한 미국 사용자 기반을 가진 비준수 외국 플랫폼에 초점을 맞추고 있음을 알 수 있습니다.

이것은 AMBCrypto 영어의 번역입니다.