BitMEX, 은행 비밀법에 따른 자금세탁 방지 규정을 수립하지 않은 사실 인정

• BitMEX 창립자들은 2015년부터 2020년까지 AML법을 무시하고 미국의 금융 성실성을 훼손한 혐의로 처벌을 받았습니다.
• BitMEX는 과거의 합의에도 불구하고 BSA 위반에 대해 유죄를 인정했으며, 이는 지속적인 AML 준수 문제가 있음을 보여줍니다.

비트멕스 적절한 자금세탁방지(AML) 프로그램을 수립하지 못하여 은행 비밀법(BSA)을 위반한 혐의로 유죄를 인정했습니다. 이 사건은 미국 지방 법원 판사인 존 G. 콜틀이 감독한 사건의 일부입니다.

연방 검찰관 정해진 BitMEX는 2015년부터 2020년까지 의미 있는 AML 프로그램 없이 운영되었다는 사실.

미국 검사인 데미안 윌리엄스는 BitMEX의 행위로 인해 자금 세탁과 제재 회피의 수단이 되었으며, 이는 금융 시스템의 성실성을 위협한다고 지적했습니다.

대행 부국장 크리스티 M. 커티스는 BitMEX가 수익을 늘리기 위해 AML 절차를 고의로 무시함으로써 미국 금융 시장을 불법 거래로부터 보호하지 못했다고 강조했습니다.

BitMEX의 창립자인 아서 헤이즈, 벤자민 델로, 사뮤엘 리드와 첫 직원인 그레고리 드와이어는 고의로 AML과 고객 확인(KYC) 요구 사항을 무시한 것으로 드러났습니다.

그들은 서비스에 접근하기 위해 이메일 주소만 필요로 했고, 규제 의무에도 불구하고 미국 고객에게 적극적으로 서비스를 제공했습니다.

검찰은 BitMEX 임원들이 미국의 법률을 회피하기 위해 고의적인 조치를 취했다고 밝혔다.

그들은 미국 거래자들이 자사 플랫폼에 참여하도록 허용했고, 자회사가 미국 금융 시스템을 통해 수백만 달러를 흘려보내려는 목적에 대해 은행을 속였습니다.

이전 법적 조치 및 BitMEX의 대응

유죄 인정은 2021년의 이전 법적 조치에 따른 것입니다. 타겟팅 관련 행위에 대한 BitMEX. 그 해에 BitMEX는 미국 규제 기관과 합의에 들어가 1억 달러를 지불하기로 합의했습니다.

2022년에 세 창립자는 각각 미국 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다. 1000만 달러의 벌금에 동의하다.

BitMEX는 소셜 미디어 플랫폼 X에서 최신 요금을 “오래된 뉴스”라고 언급했습니다. 진술하다,

“이것은 2020년 9월까지의 BitMEX 운영과 관련하여 우리 창립자들을 상대로 2020년에 제기된 것과 동일한 혐의입니다.”

해당 회사는 BSA의 요금을 수용했다는 사실을 인정했다.

또한, 설립자들이 이미 지불한 금액과 이전 합의금을 고려해 볼 때, 신속한 선고 심리를 요청하고 추가 벌금 부과를 요구하지 않을 것입니다.

해당 거래소는 문제가 된 기간 이후로 규정 준수 기준이 개선되었다고 강조했습니다.

검찰은 세이셸에 법인을 둔 BitMEX가 수익을 늘리기 위해 미국 고객을 유치했지만 금융 시스템의 오용을 방지하기 위한 미국의 법률을 따르지 않았다고 지적했습니다.

2014년에 설립된 BitMEX는 2015년에 미국에서 철수했지만 미국 거주자가 플랫폼에 접속하는 것을 막기 위해 효과가 없는 메커니즘을 구현했습니다.

임원들은 미국에서 열린 컨퍼런스에서 교환을 계속 홍보했습니다.

검찰은 BitMEX 창립자가 미국 달러 거래를 처리하는 홍콩 기반 기업을 인수하여 홍콩 은행에 그 실제 목적에 대해 오도했다고 덧붙였습니다.

이런 부정행위는 2020년까지 계속되었습니다.

미국 검사인 Damian Williams는 다음과 같이 말했습니다.

“오늘의 유죄 인정은 암호화폐 회사가 미국 시장을 이용할 경우 미국 법을 준수해야 한다는 필요성을 다시 한번 보여줍니다.”

이것은 AMBCrypto 영어의 번역입니다.