Binance.US는 SEC 조사에 비협조 혐의로 기소되었습니다.

• SEC의 이러한 최신 주장은 Binance.US가 직면한 일련의 과제에 추가되었습니다.
• Binance.US는 이러한 주장에 대해 공식적인 답변을 제공하지 않았습니다.

그만큼 미국 증권거래위원회 [SEC] 진행 중인 조사에서 암호화폐 거래소 Binance.US의 협조 부족에 대한 우려가 제기되었습니다. 이러한 주장은 법원 제출 9월 14일자.

SEC의 법원 서류에 따르면 Binance.US의 지주 회사인 BAM은 발견 과정에서 단지 220개의 문서만 제공했습니다. 게다가 동의 명령에 따라 제출된 이러한 문서의 상당 부분은 다음과 같이 설명되었습니다.

“날짜나 서명이 없는 이해할 수 없는 스크린샷과 문서입니다.”

이 제한적이고 의심스러운 문서 생산은 SEC 내에서 눈살을 찌푸리게 했습니다.

문서 제작 문제 외에도 BAM은 증언에 필요한 필수 증인을 제공하는 것을 거부했다는 비난을 받았습니다. 대신 그들은 BAM 자체가 일방적으로 선택한 증인의 증언을 4번만 진행하는 데 동의했습니다.

이 접근 방식은 SEC에도 잘 맞지 않았습니다.

규제 조사 중 투명성 문제 주장

SEC는 또한 BAM이 포괄적인 반대와 함께 관련 커뮤니케이션 요청에 응답했다고 언급했습니다. 더욱이 그들은 그러한 문서가 존재하지 않는다고 주장하면서 일상적인 업무 과정에서 일반적으로 보관되는 문서의 제출을 ​​거부했습니다.

흥미롭게도 SEC는 나중에 대체 소스로부터 논쟁의 여지가 있는 문서 중 일부를 입수했습니다.

법원 서류에서 강조된 또 다른 중요한 문제는 BAM이 글로벌 기업인 Binance Holdings Ltd와 관련된 지갑 관리 소프트웨어인 Ceffu를 사용하는 것과 관련이 있습니다. SEC는 Ceffu의 역할과 지갑 및 고객 자금 관리에 대한 Binance의 참여에 관해 BAM이 일관되지 않은 진술에 대해 우려를 표명했습니다.

처음에 BAM은 Ceffu를 지갑 보관 소프트웨어 및 서비스 제공업체라고 주장했지만 나중에 Binance가 이 역할을 수행했다고 밝혔습니다. 이로 인해 Binance.US가 해외 자금 유용을 방지하기 위한 사전 합의를 위반했을 수 있는지에 대한 의문이 제기되었습니다.

SEC 시작됨 법적 조치 바이낸스 [BNB] 6월 5일 암호화폐 거래소에 대해 13건의 혐의가 제기되었습니다. 이러한 비용에는 미등록 증권 상품, Simple Earn 및 BNB Vault 및 스테이킹 프로그램.

SEC는 Binance.com, Binance.US 및 BAM Trading이 각각 청산 기관, 브로커-딜러 및 거래소로 등록되어야 한다고 주장했습니다. Binance.US의 서비스형 스테이킹 프로그램의 미등록 제안 및 판매로 인해 BAM Trading이 브로커-딜러로 등록되어야 했습니다.

SEC의 이러한 최신 주장은 Binance.US가 직면한 일련의 과제에 추가되었습니다. CEO, 브라이언 쇼더, 올해 회사에서 가장 최근에 이목을 끌었던 이탈이었습니다. 쇼더가 사임한 후 법률 책임자와 최고 위험 책임자(CRO)도 며칠 만에 사임했습니다.

거래소 리더십의 이러한 불안정성은 규제 환경을 효과적으로 탐색하는 능력에 대한 우려를 불러일으킵니다.

보고 당시 Binance.US는 SEC의 이러한 주장에 대해 공식적인 답변을 제공하지 않았습니다.

이것은 AMBCrypto 영어의 번역입니다.