암호화폐 거래소 Poloniex, 이 위반에 대해 US OFAC와 사건 해결

• Poloniex는 2014년 1월부터 2019년 11월까지 제재법 위반에 대해 700만 달러 이상을 지불하기로 합의했습니다.
• 이 거래소는 제재 지역에 위치한 사용자로부터 1,500만 달러 이상의 거래를 처리했습니다.

암호화폐 거래소인 Poloniex는 미국 재무부 해외자산통제국(OFAC)과의 사건을 해결했습니다. 암호화폐 거래소는 제재 위반에 대한 규제 당국의 조사를 받았습니다.

이러한 제재는 시리아, 수단, 이란, 크림, 쿠바와 같은 국가에 대한 것이었다. 결과적으로 Poloniex는 법 집행 부서에 벌금으로 700만 달러 이상을 지불하게 됩니다.

OFAC은 암호화폐 거래소가 제재 지역에 기반을 둔 고객에게 서비스를 제공했다고 밝혔습니다. 사건은 2014년 1월부터 2019년 11월 사이에 발생했습니다. 거래소의 서비스에는 거래, 입금 및 출금이 포함되었습니다. 또한 제재 지역에서 발생하는 거래 활동은 1,500만 달러 이상에 달했습니다.

세부 사항에 대한 심층 분석

에 따르면 보도 자료암호화폐 거래소는 2014년 1월 출시 이후 모든 고객에게 개방되었습니다. 제재 준수 프로그램은 2015년 5월에야 발효되었습니다. 그러나 규정 준수 검사는 신규 고객에게만 적용되었으며, 주장한 이전 고객은 평소와 같이 업무를 수행했습니다. 제재가없는 관할권에서.

또한 IP 주소 데이터 확인은 2015년 5월에 시작되었지만 IP 주소 차단은 2017년 6월에야 구현되었습니다. 그리고 우크라이나 크리미아에 위치한 사용자에 대한 제재 통제는 2017년 8월부터 시행되었습니다.

“Poloniex는 관련 계정 소유자에게 연락하는 것을 포함하여 이러한 로그인에 대해 추가 조사를 수행했으며 해당 조사를 기반으로 특정 계정을 폐쇄했습니다. Poloniex는 2017년 6월까지 이러한 IP 주소에 대한 블록 구현을 시작하지 않았습니다.”

특히 집행당국은 USDC 스테이블코인 발행사인 써클이 암호화폐 거래소를 인수한 뒤 컴플라이언스 프로그램을 강화했다고 밝혔다. 그러나 크리미아에는 여전히 소수의 사용자 계정이 있습니다. Circle은 2018년 2월에 4억 달러에 해당 거래소를 인수했습니다. 하지만 인수 18개월 만인 2019년 10월 매각됐다.

그런 다음 거래소는 아시아 투자 그룹의 지원을 받는 Polo Digital Assets로 리브랜딩되었습니다. 재판매 후 암호화폐 거래소는 미국 시장에서 완전히 철수했습니다. 게다가, 저스틴 선 – Tron Foundation의 창립자 – Poloniex를 인수한 그룹의 투자자 중 한 명입니다. OFAC가 Poloniex에 대해 제시한 사례는 다음과 같습니다.

“대략 2015년 7월 28일부터 2019년 9월 2일 사이에 Poloniex는 주로 크리미아뿐만 아니라 쿠바, 이란, 수단에 있는 제재 관할 구역에 있는 것으로 보이는 232명의 고객을 위해 약 $15,335,349의 총 가치로 65,942건의 온라인 디지털 자산 관련 거래를 처리했습니다. , 그리고 시리아.”

미국에서 Poloniex의 유일한 법적 문제는 아닙니다.

OFAC만이 암호화폐 거래소에 대해 조치를 취한 유일한 규제 기관은 아닙니다. Poloniex는 또한 미국 증권거래위원회(SEC)에 반대했습니다. 위원회는 암호화폐 거래소가 플랫폼에서 미등록 증권 판매를 제안했다고 주장했습니다.

이로 인해 Poloniex가 지불했습니다. 천만 달러 이상 법원 밖에서 사건을 해결하기 위해 위원회에 벌금을 부과합니다. 게다가 결국 이 법적 비용을 지불하게 된 것은 Circle이었고, 거래소에서 실현된 1억 5,600만 달러의 손실을 더했습니다.

이것은 AMBCrypto 영어의 번역입니다.