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SEC, 암호화폐 거래 미국 브로커에 대한 조사 강화
- 암호화폐를 다루는 미국 브로커-딜러 및 투자 고문은 미국 SEC의 심사국에 따라 더 많은 조사를 받게 될 것입니다.
- SEC는 암호 화폐를 제공하거나 조언하는 SEC 등록 투자 회사에 노력을 집중할 것입니다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 신흥 위험을 어떻게 추적할 것인지에 대한 연례 심사 우선 순위를 발표했으며 한 가지 하이라이트는 암호화폐 자산의 취급이었습니다.
연간 심사 우선 순위에 따라 발표 2월 7일 미국 증권거래위원회(Securities and Exchange Commission)의 심사부(Division of Examinations)는 암호화폐를 취급하는 미국 중개업자 및 투자 고문이 올해 더 많은 조사를 받게 될 것이라고 밝혔습니다.
SEC는 앞으로 어떻게 나아갈 것인가?
이 기관은 암호 화폐를 제공하거나 조언하는 SEC 등록 투자 회사에 노력을 집중할 것입니다. 또한 회사가 추천, 소개 또는 투자 조언을 제공할 때 각 회사의 관리 표준을 따르도록 할 것입니다.
SEC 의장 Gary Gensler에 따르면 이러한 심사 부문의 우선순위는 시장이 확장되고 기술이 진화하는 시기에 투자자를 보호하는 것을 목표로 합니다. Gensler에 따르면 대부분의 암호화폐는 등록해야 하는 유가 증권입니다.
연간 우선 순위는 암호화폐에 대한 짧은 섹션과 디지털 자산에 대한 “수탁 계약”을 포함하는 작년의 우선 순위와 다릅니다. SEC는 최근 등록된 투자 고문이 보관 규칙을 준수하는지 여부에 대해 질문했습니다.
이에 앞서 2월 7일 SEC는 경고 투자자는 자신이 관리하는 은퇴 계좌에 포함될 수 있는 암호화폐에 주의해야 합니다.
시험과장인 Richard R. Best는 다음과 같이 말했습니다.
“우리의 검사 프로그램은 계속해서 발전하고 있으며 고품질 검사를 통해 투자자 보호를 강화하고 최신 산업 동향과 투자자와 시장에 대한 새로운 위험에 뒤처지지 않도록 최선을 다하고 있습니다.”
시험 부문은 규정 준수 및 마케팅 요구 사항을 충족하고 투자자 계정에 서비스를 제공하기 위해 기술 및 온라인 솔루션과 같은 새로운 금융 기술 또는 새로운 관행을 사용하는 브로커-딜러 및 RIA에 대한 시험을 수행합니다.
등록자 시험은 암호화폐 또는 암호화폐 관련 자산의 거래에 관한 제안, 판매, 추천 또는 조언과 회사가 다음과 같은지 여부에 중점을 둡니다.
- 추천, 의뢰 또는 재정적 조언을 제공할 때 각자의 치료 기준을 충족하고 준수합니다.
- 준수, 공개 및 위험 관리 관행을 정기적으로 평가, 업데이트 및 개선
이것은 AMBCrypto 영어의 번역입니다.
